ACTICO MAID

Market Abuse & Insider Dealing Detection

ACTICO MAID erm?glicht das Pflegen von Insider-Listen und überwacht automatisch den Wertpapierhandel von Banken und Finanzdienstleistern, um die Einhaltung von Vorgaben sicherzustellen. Analysiert werden Wertpapierauftr?ge und Wertpapiertransaktionen der Bank, ihrer Mitarbeiter und Kunden. Identifiziert werden sowohl Verst??e gegen Vorgaben, wie auch auff?llige Verhaltensmuster.

  • Flexibel konfigurierbare überwachungen mit Insiderlisten, Stopp-Listen, Watch-Listen
  • Umfassende Prüfung auch über die Underlyings komplexer Instrumente

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Key Features

Insiderwissen managen und Handelsverbote kontrollieren

Management von Insiderlisten

ACTICO MAID erlaubt die Pflege der Insiderliste. Die Eintr?ge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapierauftr?ge geprüft. Insiderverst??e werden automatisch erkannt.

Stopp-Listen, Watch-Listen

ACTICO MAID unterstützt die Pflege von Stopp- und Watch-Listen. Wertpapierauftr?ge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.

Drittbank-Transaktionen

Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeiter im System erfasst und automatisch im Rahmen der t?glichen überwachung überprüft.

Pre-Clearance

Mitarbeiterauftr?ge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Dem Mitarbeiter wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.

Insiderhandelsszenarien

ACTICO MAID l?st eine Abkl?rung aus, wenn innerhalb der t?glichen überwachung des Wertpapierhandels auff?llige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.

Handelsregeln

ACTICO MAID prüft die Einhaltung von generellen Handelsregeln, wie z. B. Mindesthaltefristen, und Verst??e werden automatisch erkannt.

Der Ansatz von ACTICO

Das schnelle und unüberschaubare Handelsgesch?ft digital überwachen

Machine Learning

Mit Machine Learning neue Insiderhandelsszenarien und ungew?hnliche Wertpapierauftr?ge erkennen

Anpassbare Standardregeln

Insiderhandel mit anpassbaren Standardregeln erkennen

Compliance Suite

ACTICO Compliance Suite – eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management

Machine Learning

Automatisiertes Lernen erkennt Muster, die bisher unbekannt waren. Es erlaubt bekannte Muster pr?ziser zu erkennen und unn?tige Abkl?rungen von Falschmeldungen zu vermeiden. Die Machine-Learning-Komponente von ACTICO kombiniert das in Regeln abgebildete Expertenwissen von Compliance Verantwortlichen mit Erfahrungswissen aus Daten. ACTICO Machine Learning ist ein Modul der ACTICO Compliance Suite und integriert sich nahtlos in die fachlichen Module.

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Anpassbare Standardregeln

ACTICO MAID liefert ein Set an Standardszenarien, die individuell anpassbar sind. Um agil auf ?nderungen reagieren zu k?nnen, lassen sich die Regeln unkompliziert anpassen. Zudem k?nnen individuelle Szenarien definiert werden, bei deren Eintreffen eine Transaktion abgekl?rt wird. Regeln zur Erkennung von Insiderhandel lassen sich ebenso flexibel erg?nzen, wie Szenarien zu Handelsverboten.

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Compliance Suite

Die ACTICO Compliance Suite?ist eine leistungsstarke Software für das Compliance & Fraud Management. Sie vernetzt s?mtliche relevanten Inhalte in einer Anwendung. Alle notwendigen Arbeiten z. B. Abkl?rung von Treffern, Hinterlegung von Dokumenten und regelm??ige Auswertungen, lassen sich innerhalb einer Anwendung erledigen.

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Vorteile

Leistungsf?higer Standard

Mit ACTICO MAID profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standard-Software. Standardmodelle für das Monitoring von Wertpapierauftr?gen erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

ACTICO MAID kann flexibel an kundenspezifische Anforderung angepasst werden. über die Insider-/Stopp-/Watch-Liste k?nnen überwachungen konfiguriert werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning k?nnen die Insiderhandels-Szenarien optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit ACTICO MAID stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind.


Knowledge Center

Broschüre: ACTICO Insiderhandel

ACTICO MAID, die Software zur Erkennung von auff?lligen Wertpapierhandels-Szenarien.

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Video: Insiderhandel verhindern

Monitoring-Systeme umsetzen, um Insiderhandel zu erkennen und zu verhindern.

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Blog-Beitrag: Compliance digitalisieren

Wie digital kann Compliance mit RegTech eigentlich noch werden? Lesen Sie mehr auf unserem Blog.

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